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加强合规管理健全工作体系 提升企业管理水平

发布时间:2022-06-27 08:39:36

首钢国际作为首钢集团的对外窗口及通往国际市场的桥梁和纽带,是国家“走出去”战略和“一带一路”倡议的践行者,也是首钢集团国际化贸易平台、钢铁业“制造 服务”的重要支撑。在跨国、跨行业经营过程中,首钢国际所面临的监管要求复杂,国际形势多变,加强合规管理确保依法合规经营不仅是常态化风险防范及提升企业软实力的内在需求,还是深化国企改革与推进法治建设的重要举措,更是国企应当承担的政治、经济和社会责任。

2021年4月,按照首钢集团合规试点工作部署,首钢国际启动合规管理体系建设工作,以合规管理体系建设工作实施方案为指导,稳步推进合规管理各项工作。在试点工作过程中,首钢国际着重围绕以下几个维度建立行之有效的合规管理体系:

一是高层参与,责任到人。为提高公司中高层管理人员对合规管理的重视程度,设立由公司主要负责人为组长,公司领导班子成员及各部门主要负责人组成的合规试点工作领导小组,同时明确公司主要负责人为合规管理第一责任人。

二是顶层设计,统筹实施。将整体工作目标分解为五年三阶段四项任务逐步实施。构建完备的合规管理组织架构,明确首钢国际党委会、董事会、经理办公会、首席合规官及合规联席会的具体合规职责分工。建立全员合规责任制,坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门和全体员工,组织各部门修订部门职责及岗位职责,确保合规管理“岗位、机构、职责”三到位。

三是上下贯通,协同联动。构筑合规风险控制“三道防线”,形成合规管理主责部门、综合部门、监督部门各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作机制,推动首钢国际合规管理与法务管理、内部控制和评价、风险管理、纪检监督、审计等工作统筹衔接,确保合规管理体系有效运行,将合规管理贯穿决策、执行、监督全过程。

四是预防为主,惩防并举。制定颁发《中国首钢国际贸易工程有限公司合规管理制度》《中国首钢国际贸易工程有限公司合规手册》《中国首钢国际贸易工程有限公司合规行为准则》三项合规管理基础制度。一方面通过完善制度体系,明晰合规管理根本遵循与路径,引导全体员工遵守合规要求,防范于未然。另一方面细化合规考核评价工作,将合规管理体系建设纳入部门年度目标责任书及重点工作任务,在员工个人绩效考核评价及领导人员在线民主测评维度中增加遵纪合规要求。

五是梳理风险,重点突破。识别与业务紧密相关的合规风险点,对风险来源、预计造成的影响进行分析、评估,划定重点领域开展合规管理的优先级。试点工作开展以来,首钢国际已针对商业伙伴合规管理重点领域,制定颁发专项合规管理办法,引入尽职调查机制,严格商业伙伴准入审核,强化商业伙伴分级分类全周期管理。

六是借脑引智,取长补短。聘请专业外部顾问,与公司内部合规管理人员共同梳理公司组织结构、业务流程、监管要求及管理诉求,结合国内外先进合规管理经验与模式,设计合规管理体系建设的内容、结构、标准、节点,分享合规案例、理论知识及方法工具。建立合规联席会议机制,定期汇报合规工作进展,讨论合规重难点问题,并通过合规联络员机制打通信息传递最后一公里。

七是求真务实,无缝衔接。将合规管理嵌入到各个业务流程,建立健全应对业务实质性风险的保障措施。以商业伙伴尽职调查为例,利用好oa线上平台系统,将商业伙伴合规审查流程制度化、表单化、标准化,同时通过在法律专栏发布制裁名单查询方法等途径辅助业务人员对商业伙伴合规信息进行自查。

下一步,首钢国际仍需对合规管理工作深耕细作,不断提高合规管理水平,逐步形成合规制度完备、合规重点突出、合规机制走实、合规意识牢固的合规管理体系。

建立成熟的合规管理体系无法毕其功于一役,需要全体员工凝聚共识,在首钢集团、股份公司的统筹部署下久久为功。在合规管理体系建设过程中,各级领导干部应起到模范带头作用,带领全体员工以守土有责的使命感和滴水穿石的信念感,做好合规管理和风险防控工作,为企业安全、规范、高效、稳健运营提供重要保障,为提高企业国际竞争力提供坚强支撑,进一步推动企业可持续、高质量发展。


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